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A investigação corporativa é uma ação com o objetivo de identificar, tratar e prevenir riscos ou fraudes corporativas, que possam provocar perdas financeiras para a empresa.
Mas, você sabe como funciona esse tipo de investigação? Continue nos acompanhando para descobrir os detalhes!
Atualmente, muitas empresas estão sujeitas a diversos riscos, que estão relacionados a fraudes e corrupção, por exemplo. Assim como a conduta antiética da equipe de colaboradores.
Então, é realizada uma investigação corporativa, para ajudar a resolver problemas como estes, devolvendo a ordem para as áreas que foram afetadas.
Quando é feita uma investigação mais rigorosa, independente e analítica, ela é capaz de detectar qualquer atividade ou processo que não esteja de acordo com as normas, leis, regulamentos e políticas internas da empresa.
A investigação corporativa interna pode começar de diferentes formas. A mais comum é a denúncia. Segundo especialistas, 40% das fraudes investigadas nas empresas, podem ser identificadas depois de alguma denúncia, feita por funcionários ou terceiros.
Ela também pode ter início após uma auditoria interna, que é algo natural em toda organização, principalmente quando se tratam de fraudes financeiras. Em geral, elas são encontradas logo após a revisão de pagamentos que já foram efetuados.
Além disso, também é possível dizer que, uma investigação externa pode ser feita pela Polícia Federal com algum parceiro ou ex-funcionário, e assim motivar um processo interno.
Assim sendo, após receber uma denúncia que indique algum problema, é o momento de iniciar a investigação interna de compliance.
E a mesma pode ser realizada por um profissional especialista, ou pela própria equipe da empresa. Em seguida, deve ser elaborado um plano de investigação.
O motivo do processo, as hipóteses e as perguntas a serem respondidas são algumas questões que o plano deverá apresentar.
Então, a partir daí, é feito o relatório dos investigadores. E por mais simples que pareça, é preciso observar diversos critérios para que o trabalho obtenha sucesso.
Entre esses critérios, está a confidencialidade, que após uma triagem, somente os responsáveis pelos canais de denúncias e os investigadores ficam sabendo qual é a fonte.
Vale lembrar que isso é muito necessário, uma vez que, do contrário, pode colocar em risco a imagem dos anunciantes, ou até da própria empresa.
Existem muitas empresas que ainda resistem às investigações internas de compliance. Isto porque elas acreditam que seja melhor esconder seus problemas. Mas, a médio e longo prazo, essa postura pode apresentar riscos.
Um processo de investigação pode não ter nenhum resultado, quando fica claro que a denúncia ou todo o questionamento não procedem. O que não quer dizer que ele não é válido, pois só a desconfiança já é suficiente e detecta os problemas.
Em resumo, as investigações corporativas devem ser vistas com muita naturalidade, de maneira que não façam nenhuma interferência na rotina da empresa.
Agora conte-nos: você já utilizou a investigação corporativa em sua empresa, e qual foi o resultado alcançado? Deixe nos comentários abaixo! Não se esqueça de conferir nossos próximos conteúdos no blog, toda terça e sexta! Até a próxima!
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